每日简讯:“科创板造假上市第一股”迎退市宣判!*ST紫晶被罚3668万元,董事长郑穆终身禁入市场

被立案调查一年多之后,退市风险悬顶的“科创板造假上市第一股”*ST紫晶(688086.SH)迎来上市命运的“宣判”时刻,针对公司和相关责任人的罚单落地。


(相关资料图)

*ST紫晶4月21日晚间公告称,公司于当日收到证监会行政处罚和市场禁入决定书。经查明,*ST紫晶存在欺诈发行、信息披露违法违规的违法事实。总体来看,该公司2017年至2020年累计虚增营业收入逾7亿元,累计虚增利润超3.7亿元。

对于上述违法事实,证监会对*ST紫晶责令改正,给予警告,并处以3668.52万元罚款;公司实际控制人之一、董事长郑穆等被给予警告,并被分别处以罚款。同时,郑穆被采取终身市场禁入措施,公司时任公司总经理钟国裕等3人也被采取相关市场禁入措施。

同日,*ST紫晶称,收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书,将被实施重大违法强制退市,公司股票自4月24日开市起停牌。

此外,新证券法于2020年3月1日实施,紫晶存储于2020年2月上市,按照上市时点来看,紫晶存储适用老《证券法》。

欺诈发行信披违法违规

去年11月18日,*ST紫晶发布公告称,该公司上市前后涉嫌虚增营业收入7.66亿元、利润3.76亿元,且未按规定披露对外担保事宜。

此次,据证监会披露,经查明,*ST紫晶存在欺诈发行、信息披露违法违规的违法事实。

在欺诈发行方面,第一,招股说明书虚增营业收入、利润。2017 年,紫晶存储通过开展虚假业务,虚增营业收入合计4349.73万元,占当年营业收入的13.9%,虚增利润合计2162.71万元,占当年利润总额的35.82%。

2018年,紫晶存储通过开展虚假业务以及提前确认收入,虚增营业收入合计1.11亿元,占当年营业收入的27.75%,虚增利润合计3903.63万元,占当年利润总额的32.59%。

2019年上半年,紫晶存储通过开展虚假业务以及提前确认收入,虚增营业收入合计6693.95万元,占当年营业收入的42.97%,虚增利润合计2532.66万元,占当年利润总额的137.33%。

第二,招股说明书未按规定披露对外担保。紫晶存储招股说明书未按规定披露的2016 年末、2017年末以及 2019 年上半年末对外担保余额分别为1000万元、1000万元、7500.12万元。截至招股说明书签署日,未按规定披露对外担保余额合计1.35亿元。

在信息披露方面,一是定期报告存在虚假记载;二是未按规定披露对外担保。

据证监会,紫晶存储在上市后,继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。其中,2019年虚增营业收入2.71亿元,虚增利润1.45亿元;2020年虚增营业收入3.28亿元,虚增利润1.69亿元。

董事长郑穆终身禁入市场

对于上述违法事实,证监会对*ST紫晶出具行政处罚决定和市场禁入决定。

行政处罚方面,综合欺诈发行、信披违法违规两项,证监会对*ST紫晶责令改正,给予警告,并处以3668.52万元罚款;对公司实际控制人之一、董事长郑穆给予警告,处以2164.26万元罚款;对公司实际控制人之一、董事罗铁威给予警告,处以1803.55万元罚款;对公司时任董事、总经理钟国裕,以及为时任董事、财务总监李燕霞霞给予警告,分别处以220万元罚款。

此外,对黄美珊等共计9人给予警告,分别处以50万元至160万元不等的罚单。

市场禁入方面,对于上述违法事实,证监会决定,对郑穆采取终身市场禁入措施;对罗铁威采取10 年市场禁入措施;对钟国裕、李燕霞霞分别采取 5 年市场禁入措施。

关键词: